La obra que el lector tiene en sus manos es el fruto de un esfuerzo colectivo de más de cuatro años, realizado por un equipo integrado por treinta y dos abogados expertos en temas de Derecho del Mercado de Valores. Este proyecto académico y editorial surgió a mediados del año 2010, en el seno de la Especialización en Legislación Financiera de la Universidad de los Andes, donde los docentes de mercado de valores, preocupados por la ausencia en la región latinoamericana de materiales de enseñanza integrales y comprensivos, en idioma español, sobre el régimen jurídico de mercado de valores, concibieron una obra colectiva que contribuyera a llenar este vacío, por lo que decidieron formar el grupo base que asumió el desafío de diseñarla, estructurarla, compilarla, y hacerla realidad. Luego de un periodo inicial de reflexión y discusión, se definió el propósito y objetivo general de la obra: un texto de divulgación para dar a conocer las instituciones y los principios jurídicos que actualmente forman parte del régimen de los mercados de valores, que son de interés públicos. La presente obra está dirigida a los operadores del mercado de valores, sus reguladores y supervisores, los abogados practicantes, los docentes, estudiantes y otros estudiosos de la materia.
Tabla de materias
ÍNDICE GENERAL
PÁG.
Presentación……………………………………………………………………………. VII
Parte primera
INTERMEDIACIÓN
EN EL MERCADO DE VALORES
Capítulo único
CONCEPTO Y MODALIDADES DE INTERMEDIACIÓN
EN EL MERCADO DE VALORES
Germán Darío Abella Abondano
1. Antecedentes……………………………………………………………………… 3
A) La mediación y la intermediación en el mercado de valores. 3
B) La intermediación de valores en Colombia antes del año 2005. 6
C) La intermediación a partir del año 2005…………………………… 15
2. El régimen de intermediación en el mercado de valores………….. 18
A) Definición de ‘intermediación’ contenida en la norma de intervención…………………………………………………………………….
18
B) Operaciones que califican como intermediación de valores…. 20
C) Condiciones especiales para la realización de operaciones en
el mercado mostrador……………………………………………………. 26
3. Aspectos conceptuales de los contratos, operaciones, productos
y servicios de intermediación en el mercado de valores………….. 29
A) Concepto de ‘contrato del mercado de valores’……………….. 29
B) Los conceptos de ‘operaciones’, ‘productos’ y ‘servicios’
del mercado de valores …………………………………………………. 31
C) Características de los contratos de intermediación de valores. 35
a) Los sujetos calificados………………………………………………. 37
b) Las actividades del mercado de valores constituyen el
marco de los contratos del mercado de valores…………….. 38
X Índice general
PÁG.
c) La compraventa es el negocio típico de las operaciones de
intermediación de valores………………………………………….. 39
d) El objeto es específico………………………………………………. 42
e) Concurrencia de normas de naturaleza pública y privada. 45
f) Aplicación prevalente y obligatoria de la normativa del
mercado de valores y de los objetivos y criterios propios
de dicha regulación…………………………………………………… 46
g) La contratación en el mercado de valores se sujeta a las
reglas de protección del consumidor…………………………… 47
D) Clasificación de las modalidades de contratación en la intermediación
de valores…………………………………………………….. 47
E) Disposiciones legales y reglamentarias aplicables a la intermediación
de valores…………………………………………………….. 50
Bibliografía…………………………………………………………………………….. 51
Parte segunda
CONTRATOS, OPERACIONES, PRODUCTOS
Y SERVICIOS DE INTERMEDIACIÓN
DE VALORES
Capítulo I
CONTRATO DE COMPRAVENTA
Juan Pablo Cárdenas Mejía
1. Venta e intermediación de valores………………………………………… 55
2. Las características del contrato de compraventa ……………………. 60
3. Los elementos del contrato …………………………………………………. 60
A) Capacidad……………………………………………………………………. 60
B) Consentimiento…………………………………………………………….. 66
C) Objeto…………………………………………………………………………. 71
4. La nulidad de las operaciones………………………………………………. 72
5. Cumplimiento……………………………………………………………………. 74
6. La obligación de saneamiento……………………………………………… 75
Bibliografía…………………………………………………………………………….. 77
Capítulo II
CONTRATO DE COMISIÓN
Guillermo Quiroga Barreto
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